Preguntas frecuentes

La información de las transacciones se puede obtener mediante el reporte "Transacciones/Operaciones" detallado en la versión actual del documento "Reportes del DCV" publicado en el site del Programa, siguiendo la ruta: banrep.gov.co/es/sistemas-pago/modernizacion-dcv/documentos-implementacion.

El saldo de una cuenta de valores se puede obtener a través del reporte “Estado de cuenta” detallado en la versión actual del documento "Reportes del DCV" publicado en la sección "Documentos de implementación" siguiendo la siguiente ruta, banrep.gov.co/es/sistemas-pago/modernizacion-dcv/documentos-implementacion.

"Es importante advertir que, si bien es inevitable eliminar los impactos en las consultas, algunos de estos son de denominación en los campos, por lo que con seguridad se espera haber mitigado el impacto de fondo, es decir, preservar el contenido hasta donde las condiciones y características técnicas de la nueva solución lo permite.
El documento “Reportes del DCV” define en detalle la estructura y el contenido de cada uno de los reportes del nuevo sistema y está publicado en el sitio web del Programa, siguiendo la ruta: banrep.gov.co/es/sistemas-pago/modernizacion-dcv/documentos-de-implementacion."

Es importante advertir que si bien es inevitable eliminar los impactos en las consultas, algunos de estos son de denominación en los campos, por lo que con seguridad se espera haber mitigado el impacto de fondo, es decir, preservar el contenido hasta donde las condiciones y características técnicas de la nueva solución lo permite.

También es importante recordar que desde el 7 de octubre de 2020, se informó a las personas de contacto de cada entidad la publicación del “Reportes del DCV” en la cartelera electrónica del portal Sebra, este documento define en detalle la estructura y el contenido de cada uno de los reportes del nuevo sistema y está publicado en el sitio web del Programa, siguiendo la ruta: banrep.gov.co/es/sistemas-pago/modernizacion-dcv/documentos-de-implementacion.

Los flujos GTA de otros servicios, por ejemplo el CUD, no sufrirán cambios derivados u originados en la modernización del sistema de información del DCV.

Con la entrada en producción del nuevo sistema de información del DCV quedará inhabilitado el uso de operación mediante archivos planos, por lo que los flujos a través de GTA que permiten el procesamiento de órdenes de transferencia en el DCV serán reemplazados por el esquema de mensajería ISO 20022. Es pertinente precisar que los flujos GTA de otros servicios, por ejemplo el CUD, no sufrirán cambios derivados de este proyecto.

El mecanismo de roles le permite al sistema restringir o permitir el acceso a sus funcionalidades con base en el papel que desempeña la entidad. Los roles configurados son:

Emisor: Como su nombre lo indica, destinado a las entidades que emiten títulos valores.

Regulador: Para aquellas entidades de supervisión, vigilancias, control o autorregulación.

Participante: Corresponde a las entidades denominadas usualmente como depositantes directos y que les permite tener cuentas de valores en nombre propio y de clientes.

Banco liquidador: Rol que le permite a un participante (depositante directo) realizar la liquidación del extremo valores. En la mayoría de los casos, los depositantes directos, además del rol de participante, contarán con el de banco liquidador, el que permitirá la asociación de las cuentas CUD en el DCV.

En la estructura de las cuentas de participantes indirectos (clientes), se encontrará la identificación del titular, por lo que este podría ser un mecanismo para identificar las correspondientes a patrimonios autónomos.

Sobre el particular, es oportuno advertir que al tratarse de un nuevo sistema de información serán inevitables algunos cambios en la forma de ordenar las acciones en el sistema o en los flujos de las mismas; en cualquier caso, los cambios han estado enfocados, principalmente, en facilitar la realización de las transacciones de los participantes del mercado público de valores dentro de un marco de seguridad, calidad y eficiencia, siguiendo estándares y recomendaciones internacionales. En cuanto a la liquidación de operaciones, es de mencionar que dentro del portafolio de servicios a ofrecer se contemplan los mencionados mecanismos de liquidación bajo las siguientes características:

Repique: este algoritmo que resuelve las operaciones encoladas siguiendo un esquema FIFO (por sus siglas en inglés, first in – first out), estará disponible durante la mañana.

Ahorro de liquidez: este mecanismo que opera bajo la modalidad de compensación multilateral simulada, tanto para títulos como para fondos, se ejecutará durante la tarde e iniciando con la culminación del ciclo de Repiques.

En cuanto a la frecuencia de ejecución de cada mecanismo se tiene previsto definirlas una vez se concluyan las pruebas de concepto, carga y eficiencia, por lo que los horarios actuales serán modificados en procura de una mayor eficiencia en la liquidación de operaciones. Durante las sesiones de entrenamiento y marcha blanca programadas para el tercer trimestre de 2021, se estará brindando mayor información respecto a las ventanas y frecuencias de ejecución de los citados mecanismos de liquidación.

Los servicios ofrecidos por el CUD o por otros sistemas del BR a los que se accede a través del portal Sebra no sufrirán cambios derivados u originados por la modernización del sistema de información del DCV.

El reciclaje de instrucciones es una funcionalidad que, al cierre de un día de operaciones, habilita aquellas instrucciones con esta característica que no fueron liquidadas por insuficiencia de los activos involucrados, para que continúen al día siguiente con el proceso de liquidación. La funcionalidad mantiene las condiciones pactadas inicialmente, salvo la fecha de liquidación que será el siguiente día hábil.

Todas y cada una de las subcuentas tendrán una cuenta equivalente en el nuevo sistema donde serán migrados los títulos valores que se mantengan. Las subcuentas de agruparan bajo un único portafolio de clientes o depositantes directos.

Antes de dar respuesta, se considera necesario precisar que los portafolios y las subcuentas continuarán, por lo menos como conceptos, es decir, el portafolio es una cuenta de valores que le permite a un depositante directo agrupar títulos valores (ISIN), mientras que la subcuenta es la cuenta de valores cuyo titular es un depositante indirecto. Estos conceptos se mantendrán en el nuevo sistema de información.

El mandato o poder es un requisito normativo que se mantiene conforme lo establecido en el Reglamento del DCV aprobado por la Superintendencia Financiera de Colombia, a través del cual un depositante indirecto faculta a quien lo intermedia en el DCV para que actúe en el Depósito por su cuenta, nombre y representación.

En Colombia, la Agencia Numeradora Nacional, por delegación de la Superintendencia Financiera de Colombia, se encuentra bajo la Bolsa de Valores de Colombia – Deceval, quienes son los encargados de generar los códigos ISIN para el mercado de valores colombiano. Por lo tanto, el ISIN es el mismo y es un identificador único de los títulos colombianos, tanto a nivel nacional como internacional. Ese ISIN será el identificador en el Nuevo DCV de los títulos.

El BIC es un código de identificación de entidades a nivel internacional y será el identificador de las entidades vinculadas al DCV. Las entidades que están afiliadas a SWIFT deben reportar al DCV el código BIC que se les haya asignado en esa infraestructura. Para las entidades que no tengan asignado un código BIC, el DCV establecerá un procedimiento de asignación de un "pseudoBIC", el cual será comunicado oportunamente.

Para facilitar el entendimiento del nuevo sistema de información se ha concebido una estrategia compuesta por varias aristas, a saber: entrenamiento, manual de usuario, marcha blanca y los principios de usabilidad & diseño intuitivo del nuevo sistema.

Las generalidades y principales cambios se pueden consultar en la presentación de la Reunión de Depositantes del 12 de agosto de 2020, disponible en el sitio Web del Banco de la República, www.banrep.gov.co,  o en el siguiente vínculo https://www.banrep.gov.co/sites/default/files/paginas/Reunion-de-participantes-agosto-12-2020.pdf

El nuevo sistema mantendrá las dobles intervenciones o principio de cuatro ojos, así como el uso de “token” como mecanismo de autenticación en el portal Sebra del Banco de la República que da acceso a la interacción a través de la pantalla (interfaz gráfica de usuario).