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Requisitos trimestrales con corte a junio de 2021 para Agentes Colocadores de OMA (ACO)

I. Fecha y hora límite para la transmisión de los requisitos trimestrales

De acuerdo con el numeral 6.5 de la Circular Reglamentaria Externa (CRE) DEFI-354 http://www.banrep.org/reglamentacion-temas-a/2176, los archivos del cumplimiento trimestral con corte a junio de 2021 pueden transmitirse a partir del jueves 1 de julio y hasta las 12:00 p.m. del viernes 13 de agosto de 2021. Si el BR solicita ajustes, éstos podrán enviarse antes de las 3:00 p.m. del último día del plazo de envío.
 

II. Procedimiento en SEBRA

El primer archivo que debe transmitirse por GTA, NOVA, Entrada, Cumplimiento_Trimestral corresponde al Formato No.15 “Funcionarios autorizados”.
 
Una vez los funcionarios autorizados hayan recibido en su correo electrónico la respuesta de cumplimiento del mencionado formato, podrá iniciarse la transmisión de los demás requisitos de cumplimiento trimestral.
 
i) Transmisión de los requisitos trimestrales por:
 
GTA, NOVA, Entrada, Cumplimiento_Trimestral
 
ii) Consulta del estado de la transmisión de los requisitos trimestrales por:
 
GTA, NOVA, Salida, Cumplimiento_Trimestral, o correo electrónico de los funcionarios previamente autorizados.
 

III. Descripción e instructivo de diligenciamiento

i) La nomenclatura para la generación de los archivos se describe en el Anexo No.2 de la CRE DEFI-354.
 
ii) El Formato No. 15 debe transmitirse en un archivo comprimido (.zip).
 
  • Estructura del nombre del archivo comprimido:
    ACO-ANX-Código Sebra de 5 dígitos-aamm.zip
  • Estructura del nombre del Formato No. 15:
    ACO-F15-Código Sebra de 5 dígitos-aamm.xlsx
  • No requiere firma digital

iii) El archivo comprimido (.zip) de los requisitos trimestrales debe contener los siguientes archivos:

Para entidades del Grupo A
 
Formato No. 1 “Certificación para entidades del Grupo A” con firma digital del representante legal y del revisor fiscal.
 
Anexo No. 1 “Certificado de constitución y gerencia expedido por la Cámara de Comercio” con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión, o en su defecto, carta de posesión expedida por la SFC y extracto de acta de asamblea donde conste el respectivo nombramiento.
 
Anexo No. 2 “Certificado de existencia y representación legal expedido por la SFC”, con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión.
 
Para sociedades fiduciarias (SF), sociedades comisionistas de bolsa (SCB), sociedades administradoras de inversión (SAI) y sociedades administradoras de fondos de pensiones y cesantías (SAPC)
 
Formato No. 4 “Certificación para SF, SCB, SAI y SAPC”, con firma digital del representante legal y del revisor fiscal.
 
Anexo No. 1 “Certificado de constitución y gerencia expedido por la Cámara de Comercio” con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión, o en su defecto, carta de posesión expedida por la SFC y extracto de acta de asamblea donde conste el respectivo nombramiento.
 
Anexo No. 2 “Certificado de existencia y representación legal expedido por la SFC”, con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión.
 
Para CRCC
 
Formato No. 6 “Certificación para CRCC”, con firma digital del representante legal y del revisor fiscal.
 
Anexo No. 1 “Certificado de constitución y gerencia expedido por la Cámara de Comercio” con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión, o en su defecto, carta de posesión expedida por la SFC y extracto de acta de asamblea donde conste el respectivo nombramiento.
 
Anexo No. 2 “Certificado de existencia y representación legal expedido por la SFC”, con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión.
 
Para entidades aseguradoras y sociedades titularizadoras (ST)
 
Formato No.12 “Certificación para entidades aseguradoras y ST” con firma digital del representante legal y del revisor fiscal.
 
Anexo No. 1 “Certificado de constitución y gerencia expedido por la Cámara de Comercio” con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión, o en su defecto, carta de posesión expedida por la SFC y extracto de acta de asamblea donde conste el respectivo nombramiento.
 
Anexo No. 2 “Certificado de existencia y representación legal expedido por la SFC”, con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión.
 
Para sociedades de capitalización
 
Anexo No. 1 “Certificado de constitución y gerencia expedido por la Cámara de Comercio” con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión, o en su defecto, carta de posesión expedida por la SFC y extracto de acta de asamblea donde conste el respectivo nombramiento.
 
Anexo No. 2 “Certificado de existencia y representación legal expedido por la SFC”, con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión.
 
Para FOGAFIN
 
Anexo No. 1 “Carta de posesión expedida por la SFC y extracto de acta de asamblea donde conste el respectivo nombramiento”.
 
Anexo No. 2 “Certificado de existencia y representación legal expedido por la SFC”, con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión.