| Evento de Riesgo / Riesgo Operativo |
Fuente del Riesgo |
Causa |
Consecuencia |
Impacto |
Control |
| Declarar Desierto un Proceso de Contratación |
Procesos |
Que no se presenten ofertas. |
Declaratoria de Desierto del proceso y tener que replantear las condiciones establecidas inicialmente.
Retraso en la adquisición de los bienes y/o servicios a contratar. |
Incumplimiento en las funciones u objetivos previstos con la adquisición de tales bienes y/o servicios, debido al retraso en la contratación.
Dar inicio a un nuevo proceso de contratación, lo cual supone el gasto de recursos del Banco.
Afectación de la imagen del Banco como entidad ejemplo de transparencia, en el caso de que se haya violado la reserva del proceso, y verse obligado a dar respuesta a posibles acciones legales e incurrir en gastos para atender la situación |
Verificar previamente que los participantes ofrezcan el bien o servicio a contratar y que tengan interés en participar en el proceso de contratación. |
| Externa (Proveedor) |
Establecer un cronograma que permita a los participantes preparar su oferta con suficiente tiempo. |
| Procesos |
Que las ofertas no se ajusten a lo exigido en los correspondientes términos de referencia. |
Tener que buscar soluciones alternativas o sustitutas para el bien o servicio sin la certeza de que existan. |
Confirmar durante el desarrollo del proceso de que todos los participantes hayan recibido todas las comunicaciones generadas durante el proceso. |
| Externa (Proveedor) |
Replantear el alcance de la solicitud inicial |
Verificar que el presupuesto destinado por el Banco está dentro del rango de lo que se espera costará el bien y/o servicio |
| Procesos |
Que la contratación se considere inconveniente para el Banco. |
Presupuestar nuevamente los recursos para la contratación, y ajustar el monto en caso de que esta sea la inconveniencia |
Verificar por medio de consultas a entes de control y terceros sobre los proveedores, previas a la contratación, tales como la lista de control provista por la UAO, Bridger Insight, Supersociedades, Contraloría y CIFIN. De tal forma que se prevea cualquier aspecto considerado inconveniente para una contratación. |
| Personas |
Que se haya violado la reserva en el proceso de contratación. |
Posibles acciones legales contra el Banco de la República. |
Garantizar la comunicación en igualdad de condiciones para todos los participantes, manteniendo en reserva la información que deba guardarse para conocimiento exclusivo del Departamento de Compras y/o las áreas de negocio. |
| No suscripción del contrato |
Procesos |
Sobrepaso del término previsto en el documento de invitación para la adjudicación y/o suscripción del contrato. |
No contar con el bien y/o servicio objeto del contrato.
Posibles perjuicios al Banco o a un Tercero (Según el objeto del contrato) |
Incumplimiento en las funciones u objetivos previstos con la adquisición de tales bienes y/o servicios.
Incurrir en la necesidad de contratar con la segunda opción del proceso adelantado en caso de que aun exista disposición de las partes o incurrir en la necesidad de iniciar un nuevo proceso para la contratación del bien o servicio Dar inicio a un nuevo proceso de contratación, lo cual supone el gasto de recursos del Banco. |
Solicitud de una Póliza de Seriedad de Oferta y/o ampliación de su vigencia, o solicitud de cualquiera de las garantías previstas en el Régimen de Contratación que amparen tal riesgo. |
| No disponer de los recursos económicos necesarios para el pago correspondiente a la contratación. |
Asegurar por medio del precomprometido la disponibilidad de los recursos económicos para el pago de la contratación, previo a la autorización de la instancia de gasto. |
| Externa (Proveedor) |
Incapacidad del proveedor de cumplir con lo incluido en su oferta en cuanto al plazo solicitado dentro del documento de invitación para el inicio de ejecución del contrato |
Informar lo más pronto posible tanto al Area de Negocio como al Contratista sobre la decisión tomada por la instancia de gasto correspondiente sobre la aprobación de la contratación para dar inicio inmediato a la elaboración del instrumento de contratación. |
| Incumplimiento del contratista de las obligaciones derivadas de un contrato suscrito con el Banco. |
Externa (Proveedor) |
Incapacidad del proveedor de cumplir con lo incluido en su oferta. |
Incumplimiento del objeto del contrato en forma total o parcial en las condiciones pactadas. |
Incumplimiento en las funciones u objetivos previstos a cumplir con la contratación, de forma parcial o total. |
Solicitud de una Póliza para asegurar el cumplimiento del contrato y/o ampliación de su vigencia o solicitud de cualquiera de las garantías previstas en el Régimen de Contratación que amparen tal riesgo.
Incluir dentro del instrumento de contratación las cláusulas penal y penal moratoria. |
| No inversión o uso indebido de los recursos dados como anticipo o pago anticipado a un contratista. |
Además del incumplimiento del objeto del contrato, la ,o devolución total o parcial, por parte del contratista, de los dineros que le fueron entregados a título de pago anticipado. |
Incumplimiento en las funciones u objetivos previstos a cumplir con la contratación, de forma parcial o total, en cuanto a tiempos de ejecución del contrato y pérdida de los recursos entregados. |
Solicitud de una póliza para asegurar el buen manejo y la correcta inversión de los anticipos o pago anticipado y/o ampliación de su vigencia o solicitud de cualquiera de las garantías previstas en el Régimen de Contratación que amparen tal riesgo. |
| Incumplimiento del contratista en el pago de salarios, prestaciones sociales e indeminizaciones laborales a que esté obligado, derivadas de la contratación del personal utilizado para la ejecución de un contrato suscrito con el Banco. |
Además del incumplimiento del objeto del contrato, posibles acciones legales del personal destinado a la ejecución del contrato contra el Banco de la República. |
Verse obligado a dar respuesta a las acciones legales e incurrir en gastos para atender la situación. |
Solicitud de una Póliza para asegurar el del total y cumplido pago de sus obligaciones laborales y/o ampliación de su vigencia o solicitud de cualquiera de las garantías previstas en el Régimen de Contratación que amparen tal riesgo. |
| Suscribir un contrato que implique riesgos de salud ocupacional y/o seguridad industrial |
Procesos |
La naturaleza del objeto de la contratación demanda la ejecución de trabajos que generen riesgos. |
Posibles acciones legales de un tercero, afectado durante la ejecución del contrato, contra el Banco de la República.
Causar perjuicios a un funcionario del Banco, del Contratista o a un tercero durante la ejecución de un contrato. |
Verse obligado a dar respuesta a las acciones legales e incurrir en gastos para atender la situación. |
Solicitud de una Póliza de Responsabilidad Civil Extracontractual y/o ampliación de su vigencia o solicitud de cualquiera de las garantías previstas en el Régimen de Contratación que amparen tal riesgo. |
| Externa (Proveedor) |
La forma en que ejecuta el contrato no tiene consideraciones de control de riesgos. |
Incluir como requisito de la contratación las certificaciones a las que haya lugar para garantizar el cumplimiento de normas de seguridad industrial y salud ocupacional, e incluir estas como una obligación contractual dentro de las cláusulas del contrato. |
| Adquirir bienes o contratar servicios insuficientes o por debajo de la calidad esperada. |
Externa (Proveedor) |
Incorrecta especificación del servicio o bien a contratar dentro de su oferta. |
Incumplimiento del objeto del contrato en forma total o parcial en las condiciones pactadas. |
Incumplimiento en las funciones u objetivos previstos a cumplir con la contratación, de forma parcial o total. |
Solicitud de una Póliza para asegurar la para asegurar la calidad y correcto funcionamiento de los bienes objeto del contrato y/o ampliación de su vigencia o solicitud de cualquiera de las garantías previstas en el Régimen de Contratación que amparen tal riesgo.
Realizar una correcta descripción del servicio que se contratará y la forma en que se medirá la calidad, previo a solicitar una oferta |
| Personas |
Incorrecta especificación de la descripción y/o cantidad del bien o servicio, o de los parámetros para determinar la calidad del mismo, previo al inicio del proceso de contratación. |
Incumplimiento del objeto del contrato en forma total o parcial en las condiciones pactadas. |
Incumplimiento en las funciones u objetivos previstos a cumplir con la contratación, de forma parcial o total. |
Incluir como una obligación contractual la calidad esperada del servicio y la forma en que será medida de forma objetiva. |
| Cambios en las condiciones económicas del contrato. |
Banco |
Falta de Previsión del Banco al Momento de Suscribir el Contrato |
Tener que pagar más de lo esperado o acordado por un bien o servicio contratado, o por la continuidad del mismo.
Tener que buscar soluciones alternativas o sustitutas para el bien o servicio sin la certeza de que existan. |
Incurrir en gastos mayores de los previstos inicialmente con la contratación. |
Incluir en los contratos la forma en que se realizarán los ajustes en los precios en caso de prórrogas o adiciones. Poj ejemplo IPC o Meta de Inflación. |
| Externa (Proveedor) |
Cambio de precios de fabricante o casa matriz en el caso de los distribuidores o partners locales en Colombia. |
Dar inicio a un nuevo proceso de contratación, lo cual supone el gasto de recursos del Banco. |
Prever desde la contratación inicial soluciones alternativas o sustitutas al bien o servicio contratado. |
| Suscribir un contrato que implique riesgos de tipo ambiental con su ejecución. |
Procesos |
La naturaleza del objeto de la contratación demanda la ejecución de trabajos nocivos para el medio ambiente. |
Ocasionar prejucios al medio ambiente por la adquisición de bienes o servicios, o la ejecución de un contrato. |
Deterioro de la imagen del Banco de la República en cuanto al cuidado del medio ambiente |
Exigir al contratista certificaciones de tipo ambiental (cuando haya lugar) y cumplimiento de normas ambientales. Apoyarse en criterios técnicos de áreas y/o entidades expertas. |
| Externa (Proveedor) |
La forma en que ejecuta el contrato no tiene consideraciones de tipo ambiental. |
Posibles acciones legales de los afectados contra el Banco de la República. |
Verse obligado a dar respuesta a las acciones legales e incurrir en gastos para atender la situación. |
|
| Daño o deterioro en una obra de infraestructura contratada por el Banco |
Externa (Proveedor) |
Incorrecta ejecución de la obra contratada desde el punto de vista técnico. |
Cualquier tipo de incidente o accidente atribuible al estado de la infraestructura de la obra contratada. |
Ampliación de los factores de riesgo atribuidos al mal estado de la infraestructura u obra contratada. |
Solicitud de una Póliza para asegurar la Estabilidad y Calidad de la obra y/o ampliación de su vigencia o solicitud de cualquiera de las garantías previstas en el Régimen de Contratación que amparen tal riesgo. |
